操作“老鼠倉”牟利 金融博士淪為階入囚

(見習(xí)記者 陳子秋 記者 顧元森)金融博士、證券公司高級投資經(jīng)理、年薪上百萬元……今年40歲的徐某曾是不少人羨慕的“金領(lǐng)”。不過他利用未公開信息操作“老鼠倉”，最終被警方抓獲。近日，現(xiàn)代快報(bào)記者從江蘇高院了解到，南京中院一審認(rèn)定徐某犯利用未公開信息交易罪，判處其有期徒刑兩年，并處罰金200萬元。目前案件已審結(jié)生效。

△ 徐某接受警方訊問。警方供圖

他曾是同齡人艷羨的對象，因操作“老鼠倉”被抓

現(xiàn)代快報(bào)記者了解到，徐某家庭條件優(yōu)越，是家中獨(dú)子，他本科畢業(yè)于國內(nèi)名校，后來到英國讀研，回國后讀博，并取得金融博士學(xué)位。從小到大，徐某一直是父輩們口中“別人家的孩子”，上學(xué)期間，他成績優(yōu)異，學(xué)業(yè)一直順風(fēng)順?biāo)?004 年，他到某證券公司擔(dān)任研究員，后來歷任投資經(jīng)理助理、高級投資經(jīng)理。2013 年 2 月，他擔(dān)任某證券公司交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，直到 2014 年 6 月，他一直負(fù)責(zé)證券公司自營賬戶的管理和股票投資決策等工作。徐某年薪上百萬，是普通人難以企及的“金領(lǐng)”。

徐某有一個(gè)聰明可愛的女兒，在校成績優(yōu)異。一家人住在南京鬧市區(qū)一套 200 多平方米的房子里，這個(gè)美滿的家庭是不少人艷羨的對象。但這一切在2018年5月得以改變，當(dāng)時(shí)南京市公安局經(jīng)偵支隊(duì)民警將徐某抓獲歸案，很快將其刑事拘留。

現(xiàn)代快報(bào)記者了解到，南京市公安局經(jīng)偵支隊(duì)根據(jù)相關(guān)線索查明，2013 年 4 月至 2014 年 6 月間，徐某利用負(fù)責(zé)某證券公司自營資金賬戶的管理和股票投資決策的職務(wù)便利，掌握其管理的自營資金賬戶股票的投資決策、股票名稱、交易地點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開信息，伙同他人以第三方的名義控制個(gè)人證券賬戶，違反規(guī)定讓他人操作或自己操作，在他管理的證券公司自營資金賬戶買賣股票期間，在個(gè)人賬戶買賣相同的股票，從中獲利。

南京中院審理后認(rèn)定，2013年4月至2014年6月間，徐某先后擔(dān)任某證券公司證券投資部高級投資經(jīng)理、交易投資團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)證券公司自營資金賬戶的管理與股票投資等工作。期間，徐某與林某商議，共同操作林某母親的證券賬戶，先于、同期于或稍晚于徐某管理的某證券自營資金賬戶，交易相同股票50余只，累計(jì)成交金額2000多萬元，趨同盈利金額200多萬元。在此期間，徐某還利用其因職務(wù)便利獲取的某證券公司自營資金賬戶股票投資等未公開信息，違反規(guī)定，使用其親屬的證券賬戶，先于、同期于或稍晚于其管理的某證券自營資金賬戶交易相同股票40余只，累計(jì)成交金額3000多萬元，趨同盈利金額30多萬元。

獲刑兩年罰款200萬元，金融精英的遭遇發(fā)人深省

業(yè)內(nèi)人士稱，徐某的行為是典型的“老鼠倉”，即莊家在用公司資金拉升股價(jià)之前，暗中使用個(gè)人資金在低位建倉，待公司資金拉升到一定位置后，個(gè)人倉位賣出獲利。這種做法嚴(yán)重?fù)p害了公眾投資者的利益，是證券監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的危害金融秩序行為。

南京市中級人民法院一審認(rèn)為，徐某身為證券公司從業(yè)人員，利用以職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，單獨(dú)或伙同林某共同從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，二人均構(gòu)成利用未公開信息交易罪，且系共同犯罪。其中，徐某為主犯，林某為從犯;兩被告人及其親屬主動(dòng)退繳了全部違法所得，林某還具有坦白情節(jié)，均可以依法從輕處罰。

南京市中級人民法院根據(jù)兩被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，以利用未公開信息交易罪判處徐某有期徒刑二年，并處罰金200萬元;以利用未公開信息交易罪判處林某有期徒刑一年半，緩刑三年，并處罰金150萬元。宣判后，徐某上訴，后來撤回上訴，二審法院予以準(zhǔn)許，案件已審結(jié)生效。

法院表示，證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的股票投資等未公開信息，以自己名義，或假借他人名義，或者告知其親屬、朋友、關(guān)系戶，先于、同期于或稍晚于公司賬戶交易，然后用單位或客戶資金拉升到高位后自己率先賣出獲得巨額非法利益，嚴(yán)重破壞了公開、公平、公正的證券、期貨市場原則，對資產(chǎn)管理和基金、證券、期貨市場的健康發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響，應(yīng)依法懲治。該案的審結(jié)，有力地打擊了此類投機(jī)犯罪行為，對教育警示金融從業(yè)人員，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，促進(jìn)金融行業(yè)健康發(fā)展都具有積極意義。